首先擬定一個前提——假設(shè)他出生在八月，你會想到什么？

倘若你是一個星座愛好者，你可能毫不猶豫大聲說，噢，一個追求完美主義和強迫癥的處女座。在不經(jīng)意間用籠統(tǒng)的、一般性、空洞的描述去揭示他的性格特征，完美呈現(xiàn)巴納姆效應(yīng)，認(rèn)為出生月份和性格之間有某種神秘關(guān)聯(lián)。

倘若你是一位備孕的吃貨媽媽，你可能會想，如果他剛好出生在八月，那孕期的大部分時間為冬天和春天，懷孕時可能趕不上吃你最愛的獼猴桃和葡萄。

倘若你是一個幼兒園孩子的家長，你的孩子出生在八月可能會讓你欣喜若狂，因為在入學(xué)年齡制度約束下，他可以成為截止年齡前入學(xué)的最小孩子。

倘若你是一個嚴(yán)肅的人口學(xué)八卦愛好者，你可能會關(guān)注某些熱議的出生月份效應(yīng)，并試圖尋找有效的實證數(shù)據(jù)來驗證那些假設(shè)。

回歸正題，首先澄清我們探討的話題“出生月份與個體發(fā)展的關(guān)系”并非基于隨機(jī)小概率事件的解釋或籠統(tǒng)的星座、屬相、占卜結(jié)果來單純八卦。我們試圖在已有研究基礎(chǔ)上梳理出生月份與個體的生長發(fā)育、教育表現(xiàn)、收入水平的關(guān)系。

出生月份與嬰幼兒早期發(fā)展

如果他出生在8月，他會更聰明還是更愚笨？

1. 出生月份是進(jìn)入“生命最初一千天”的窗戶

首先，我們先探討出生月份與嬰幼兒早期發(fā)展之間的關(guān)系。生命最初一千天是個體生長發(fā)育的黃金期，奠定嬰幼兒未來發(fā)展所需的關(guān)鍵技能和認(rèn)知能力，在此期間營養(yǎng)發(fā)育不良和外部刺激匱乏會對個體造成不可逆轉(zhuǎn)的消極影響（Maluccio et al., 2009）。諸多因素被認(rèn)為與兒童早期發(fā)展息息相關(guān)，比如出生月份是其中一種可能因素。我們可以把出生月份比喻為進(jìn)入“生命最初一千天”的窗戶，它孕育著胚胎發(fā)育、嬰幼兒出生和成長的內(nèi)外部環(huán)境。

在澳大利亞、美國和以色列等發(fā)達(dá)國家已開展諸多研究證實了兩者之間的關(guān)系：冬天出生的寶寶比夏天出生的寶寶認(rèn)知能力發(fā)育更好、更早學(xué)會爬行、長得更高更壯（Yue et al., 2017）。出生月份與嬰幼兒的營養(yǎng)攝入、日光照射、活動量和刺激接受量等存在相關(guān)，進(jìn)而影響個體成長發(fā)育（McGrath et al., 2006）。然而，這些結(jié)果鮮有在發(fā)展中國家得到驗證，在中國也缺少實證證據(jù)的支撐。

有學(xué)者在我國秦巴山區(qū)開展了一項出生月份與嬰幼兒早期發(fā)展的調(diào)查和研究。結(jié)果表明，出生在冬季（12月至2月）比出生在夏季（7月至9月）的寶寶測量出更高的血紅蛋白含量（t=3.63，p<0.001）、更高的認(rèn)知得分（即MDI，t=5.17，p<0.001）和運動得分（即PDI，t=10.60，p<0.001）。也就是說，冬季出生的寶寶比夏季出生的寶寶認(rèn)知和運動發(fā)育地更好。

圖片來源：Yu Bai, Guanminjia Shang, Lei Wang, et al. The relationship between birth season and early childhood development: Evidence from northwest rural China. 2018, 13(10).

2. 出生月份影響嬰幼兒早期發(fā)育的可能性解釋

如何解釋出生在不同季節(jié)寶寶之間的差異是更值得思考的問題，是星座自帶屬性？是貧困帶來的先天差異？或是無法推測的神秘因素？白鈺等人（2018）嘗試從嬰幼兒生長環(huán)境與養(yǎng)育者養(yǎng)育行為的交互作用角度對差異背后可能存在的原因做出推斷。以下解釋一方面論證了農(nóng)村嬰幼兒的早期發(fā)展還有很大程度存在可以被干預(yù)或是被改善的空間，一方面也表明嬰幼兒早期科學(xué)養(yǎng)育的重要性。當(dāng)然，對這一差異的解釋是否適用于發(fā)達(dá)地區(qū)還值得考量。

出生在夏季（7月至9月）的嬰幼兒在剛好在寒冷的冬天達(dá)到6個月月齡，而半歲左右正是探索世界和潛能發(fā)展的關(guān)鍵期。我們可以從氣候和季節(jié)改變角度探索產(chǎn)生“嬰幼兒發(fā)育的季節(jié)性效應(yīng)”的原因。

一種是從季節(jié)溫度變化解釋。研究取樣自中國陜西秦巴山區(qū)，為典型的大陸性季風(fēng)氣候，冬天寒冷干燥（-2℃-16℃），夏天炎熱濕潤（18℃-38℃）。在冬天，由于少有保證恒溫的取暖設(shè)備，養(yǎng)育者常常將嬰兒層層包裹，穿著厚重限制了嬰兒的活動靈活性，減少了嬰幼兒與多樣化刺激的直接接觸（Groenen et al., 2010）；夏天則相反，嬰幼兒穿著輕薄，爬行運動受限少，刺激直接接觸增多。冬天的環(huán)境明顯不利于出生在夏季嬰幼兒的認(rèn)知和運動能力發(fā)展。

農(nóng)村取暖設(shè)備

圖片來源：陜西師范大學(xué)教育實驗經(jīng)濟(jì)研究所養(yǎng)育項目調(diào)研及網(wǎng)絡(luò)

另一種是從富含鐵食物攝入量解釋。保證含鐵食物攝入確實有利于個體生長發(fā)育。冬天出生的嬰兒在夏季開始進(jìn)行輔食添加，夏季時當(dāng)?shù)鼐用衲軌颢@得更豐富多樣的蔬菜、水果和肉類，寶寶攝入更多鐵元素。同時，2-12月出生的寶寶，其母親在孕期經(jīng)歷了整個夏天，從多樣化食物中獲取的營養(yǎng)更豐盛。

再一種是從陽光照射度解釋。嬰兒活動量和日照時長呈正相關(guān)，日照是嬰幼兒情緒和行為狀態(tài)的重要預(yù)測指標(biāo)，清醒和睡眠時長與兒童早期發(fā)展息息相關(guān)（Ciucci et al., 2011）。秦巴山區(qū)冬夏日照時長差異較多，冬天出生的嬰幼兒在6月齡前后能接受更多的太陽照射，活動量更大，睡眠時間更短。

所以說，出生在8月的寶寶沒有出生在1月的寶寶發(fā)育更好并無道理，至少來自中國貧困農(nóng)村的數(shù)據(jù)支持了這一假設(shè)?？梢钥闯觯町惍a(chǎn)生的核心在于夏季出生寶寶面臨更多挑戰(zhàn)，而非冬季出生寶寶的發(fā)育超過平均水平（Hb ≥ 110 g/L；MDI≥80；PDI≥80）。

上述幾點都是可以通過改善早期養(yǎng)育環(huán)境和養(yǎng)育行為來克服。溫室能更好地孕育生命，為出生在夏天的嬰幼兒創(chuàng)建一個相對溫暖舒適的恒溫環(huán)境，有助于增加運動、爬行和直接接觸刺激的機(jī)會；吃得好才能長得好，食物多樣化保證營養(yǎng)均衡有助于嬰幼兒身體和大腦發(fā)育；提供適宜環(huán)境促進(jìn)發(fā)育，增加戶外活動時間，適度的紫外線照射等，也為嬰幼兒早期發(fā)展修筑了茁壯成長的軌道。 

出生月份與學(xué)齡期教育表現(xiàn)

如果他出生在8月，他入學(xué)后教育表現(xiàn)更好還是更差？

1. 入學(xué)年齡截止日期制度

許多國家和地區(qū)在實施義務(wù)教育時通常會設(shè)定“入學(xué)年齡截止日期”。比如，我國自1986年實施九年義務(wù)教育，規(guī)定“截止到當(dāng)年8月31日年滿6周歲的兒童可報名就讀，而當(dāng)年9月1日及以后出生的孩子須等到次年入學(xué)”。荷蘭（2001年）入學(xué)截止日期是10月1日，規(guī)定截止當(dāng)年10月1日年滿6周歲的兒童可入學(xué)，當(dāng)前10月1日以后出生則次年入學(xué)，比如，出生在2001年秋季（即2001年10月1日后）的孩子2002年入學(xué)時相對同班同學(xué)年齡更大。美國（1991年）截止日期是1月1日，規(guī)定入學(xué)門檻為出生在當(dāng)年1月1日前且年滿6周歲，比如，在1992年入學(xué)時，出生在1991年第一季度的孩子比后三個季度的孩子相對更大。簡單來說，在設(shè)置入學(xué)年齡截止日期并嚴(yán)格執(zhí)行的條件下，截止日期后1個月的孩子比截止日期前1個月出生的孩子年齡僅相差1個月，但入學(xué)后接受教育時相差1個年級。入學(xué)年齡截止日期成為區(qū)分教育獲得的關(guān)鍵變量得以使用。

我們再關(guān)注一點，不同國家在某個時期也會規(guī)定青少年的法定輟學(xué)年齡（the legal dropout age）。我國《中華人民共和國義務(wù)教育法》規(guī)定要求適齡兒童、少年完成九年義務(wù)教育，并通過系列舉措實現(xiàn)控輟保學(xué)。美國（1991）的《義務(wù)教育法》規(guī)定，學(xué)齡青少年在度過自己的第16個生日之后才能離開學(xué)校。

2. 上學(xué)晚，學(xué)得好？

關(guān)于入學(xué)年齡限制的制度政策引起大家對出生月份的關(guān)注。這導(dǎo)致出生在離截止日期越近的兒童入學(xué)后年齡更小，在我國出生于7、8月份的孩子成為同年級群體中年齡最小的學(xué)生。同時，“義務(wù)教育法”對輟學(xué)行為也存在影響。

Angrist和Krueger在1991年發(fā)表的文章探討了出生月份與入學(xué)后教育表現(xiàn)的關(guān)系。由于入學(xué)后出生在第一季度的孩子比后三個季度的孩子更先達(dá)到法定輟學(xué)年齡，所以入學(xué)后年齡更大的孩子更早輟學(xué)，受教育年限更短。

Plug的研究（2001）基于Angrist和Krueger進(jìn)一步探討了出生月份和教育獲得的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)出生在10月1日之后的兒童是一個更好的學(xué)習(xí)者，入學(xué)后表現(xiàn)更好，且基于性別的分析發(fā)現(xiàn)這種“相對年齡優(yōu)勢效應(yīng)”在女孩身上更為顯著。

在Angrist和Krueger的研究之后國外關(guān)于出生月份的研究積累了豐富的實證數(shù)據(jù)支撐，劉德寰和李雪蓮（2015）針對中國“七八月的孩子們”發(fā)表的文章開啟了研究中國“入學(xué)年齡截止日期現(xiàn)象”的探討。研究發(fā)現(xiàn)，7-8月出生與9-10出生的學(xué)齡兒童在自我構(gòu)建、學(xué)業(yè)表現(xiàn)、學(xué)校表現(xiàn)、重點升學(xué)升學(xué)率等方面存在差異，7-8月兒童面臨“七八月陷阱”，相比而言教育表現(xiàn)更差。

3. “七八月陷阱”是否真實存在？

一方面，年齡愈大發(fā)育愈成熟，在認(rèn)知、身體和心理等方面為接受正式學(xué)校教育作出的準(zhǔn)備更充分。從心理學(xué)成熟勢力說而言，9-10月比7-8月的兒童發(fā)育更具體適應(yīng)學(xué)校環(huán)境和接受新知識、新技能的條件。積極的教師反饋（對年齡更大學(xué)生評價更積極、布置更具挑戰(zhàn)任務(wù)等）也會強化年齡優(yōu)勢（Daniel et al., 2000）。所以入校后，年齡更大的學(xué)生往往能夠獲取更多的發(fā)展機(jī)會和更好的教育資源。

另一方面，更多質(zhì)疑和反對“比較年齡優(yōu)勢”的聲音出現(xiàn)。張春泥和謝宇在調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，中國青少年較少遵從入學(xué)截止日期要求且存在選擇性，同時出生月份間的教育表現(xiàn)差異除入學(xué)年齡以外還有更多替代性解釋。從生命歷程視角的時機(jī)效應(yīng)來說，提早接觸教育作為有益的經(jīng)歷來臨越早越好，為日后選擇降低機(jī)會成本。也有人認(rèn)為，年齡優(yōu)勢會隨時間消失，高齡和低齡學(xué)生之間的差異不斷縮小。 

出生月份與成年收入水平

如果他出生在8月，他未來的收入水平會更高還是更低？

1. 收入與教育收益

以上我們探討了出生月份與早期發(fā)育、教育表現(xiàn)之間的關(guān)系，我們繼續(xù)來關(guān)注入學(xué)截止日期和法定輟學(xué)年齡在個體成年后可能產(chǎn)生的持續(xù)影響。

衡量教育收益率的傳統(tǒng)方法是利用個人收入的對數(shù)對教育年限進(jìn)行OLS回歸。但由于除了受教育年限外個人能力也影響收入水平，所以這種方法存在遺漏變量偏誤。由此，在估計教育收益率時，被描述為“像金子一般寶貴”的工具變量法占據(jù)突出地位，研究者通常借助于一個與收入無關(guān)但與教育年限相關(guān)的工具變量來對教育收益進(jìn)行無偏估計，出生月份常作為工具變量被納入考慮。

2. 學(xué)得久，掙得多？

上述Angrist & Krueger（1991）的研究開辟了利用出生季度作為工具變量估計教育收益率的先河。美國義務(wù)教育法的實施類似于一個自然實驗，個體的出生季度符合隨機(jī)分布，未滿16歲（或17歲）輟學(xué)不被法律允許，同一年出生隊列人口中出生于第一季度的學(xué)生年齡較大，提前滿足輟學(xué)合法年齡（16/17歲），因而提前進(jìn)入勞動力市場。結(jié)果就是，年齡小的學(xué)生“滯留”學(xué)校，受教育年限延長，較長的受教育年限又進(jìn)一步帶來更高的工資。Plug（2001）的研究同樣使用了工具變量法來估計教育收益率。由于荷蘭的入學(xué)截止時間是10月1日，Plug發(fā)現(xiàn)出生于秋季（10月1日后）的學(xué)生收入水平更高。

3. 出生月份是否是“阿基米德的杠桿”

關(guān)于出生月份是否可以作為估計教育收益率的有效工具變量一直備受爭議，很多研究者認(rèn)為出生月份只是一個弱工具變量，它與受教育年限之間只存在微弱相關(guān)。吳要武（2010）認(rèn)為出生月份要成為一個有力的杠桿，必須滿足兩個條件，既有立足之處（有效工具）又要足夠長（強工具）。吳要武基于對中國的實證調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果表明：一是中國在尚未普及高中教育條件下，出生季度帶來較大的受教育年限差異；二是基于好的“模型設(shè)定”和“數(shù)據(jù)質(zhì)量”可以實現(xiàn)更準(zhǔn)確的無偏估計。所以，中國“不同出生月份—受教育年限差異—不同收入水平”的傳導(dǎo)鏈條依然存在，出生月份可以成為估計教育收益率的強工具變量。

相對地，仍有人認(rèn)為中國缺乏支撐既能觀察個體成年后收入水平又能觀測學(xué)齡期入學(xué)時間的大樣本追蹤數(shù)據(jù)，并且入學(xué)截止日期效應(yīng)需要較長時間檢驗才能進(jìn)行評價，目前尚無法建立有效的因果鏈條。此外，中國學(xué)生是否嚴(yán)格按照截止日期入學(xué)，是否存在打破入學(xué)規(guī)定限制的“灰色地帶”，仍然是備受爭議的問題。

并不能說8月再難出貴子

從嬰幼兒早期發(fā)展到學(xué)齡期教育表現(xiàn)，再到成年后的收入水平，我們看到出生月份在滿足某些特定條件的前提下可以成為一個很好的預(yù)測變量或工具變量。在嬰幼兒期，出生在8月可能與較低的認(rèn)知發(fā)育和運動發(fā)育水平相關(guān)；在學(xué)齡期，出生在8月可能意味著更差的教育表現(xiàn)，并與未來較低的收入水平相聯(lián)系。但是上述結(jié)論并不意味著，我國出生在8月的孩子就絕對地喪失了個體發(fā)展的優(yōu)勢，一定輸在了競爭的起跑線上。

0-3歲的農(nóng)村寶寶

圖片來源：陜西師范大學(xué)教育實驗經(jīng)濟(jì)研究所養(yǎng)育項目調(diào)研

首先，教育表現(xiàn)和教育回報的差異受到父母教育背景、經(jīng)濟(jì)收入水平、家庭教育投入和教育關(guān)注以及出生月份等諸多因素的影響。相比較其他結(jié)構(gòu)性因素而言，出生月份發(fā)揮的影響顯得相對微薄。作為個體發(fā)育的非關(guān)鍵因素，出生在8月對成長和發(fā)育帶來的消極因素極有可能在良好的經(jīng)濟(jì)和教育環(huán)境改善下得到填補。學(xué)齡期入學(xué)后的年齡優(yōu)勢完全可能由于混雜因素影響伴隨時間增長消逝。

再者，教育政策和社會環(huán)境的變化導(dǎo)致出生月份是否是一個強工具變量值得商榷。2017年教育部提出，在2020年全國普及高中階段教育，適應(yīng)初中畢業(yè)生接受良好高中階段教育的需求。高中入學(xué)率大幅度提升并趨于穩(wěn)定的趨勢以及備受爭議的“小學(xué)彈性入學(xué)制”使得運用出生月份作為工具變量時需持謹(jǐn)慎態(tài)度。

關(guān)于出生月份與個體發(fā)展的研究給我們諸多啟示：關(guān)注農(nóng)村地區(qū)的養(yǎng)育環(huán)境和養(yǎng)育條件改善，在嬰幼兒早期為寶寶創(chuàng)設(shè)良好的生長環(huán)境；關(guān)注學(xué)齡期年紀(jì)相對較小兒童，給予足夠的和積極的教育反饋和幫助支持；關(guān)注教育政策和教育體制改革，思考和探索“普及高中教育”和“入學(xué)彈性制”面臨的可能挑戰(zhàn)和有效方案。

出生在8月僅只是一個起點，并不意味著不平等的開始。

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本期作者

梅自穎  西安財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院

本期責(zé)編

呂利丹  中國人民大學(xué)社會與人口學(xué)院副教授

圖文編輯

溫馨  中國人民大學(xué)社會與人口學(xué)院