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歐洲科技是如何走向一體化的？

2020-11-11 11:42

來源：澎湃新聞·澎湃號·湃客

作者 | 任友善

編輯 | 熊文明、劉愛國

數(shù)據(jù)支持 | 鈦禾產(chǎn)業(yè)研究院

1914年，第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，愛因斯坦在《告歐洲人書》上簽字，呼吁停止戰(zhàn)爭，“歐洲聯(lián)合起來”。

19年后，不堪希特勒對猶太人的迫害，身心俱疲的愛因斯坦帶著全家移民美國，從此再也沒有踏上故鄉(xiāng)德國的土地。

到了美國后，愛因斯坦進(jìn)入普林斯頓高等研究院。在這個全球最頂尖的理論研究機(jī)構(gòu)里，科學(xué)家?guī)缀醵紒碜詺W洲——計(jì)算機(jī)之父馮·諾依曼來自匈牙利，原子彈之父羅伯特·奧本海默來自一個德國猶太家庭，數(shù)學(xué)家?guī)鞝柼亍じ绲聽杽t來自奧地利。

這些從歐洲遷往北美大陸的科學(xué)家，帶動了美國科技的迅速崛起。美國因此成為上世紀(jì)40年代以原子能、航天技術(shù)、電子計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)為主導(dǎo)的第三次科技革命的主要發(fā)源地。

三次技術(shù)革命的理論奠基者都是歐洲人，但如今世界的科技中心卻并不在歐洲。

戰(zhàn)后世界風(fēng)云驟變。在科技加持下，美國從此走上了所向披靡的霸強(qiáng)道路。而失去了科技優(yōu)勢、政治四分五裂的歐洲，至今仍在重歸一體化的泥濘道路上艱難前行。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。歐洲人深知科技對經(jīng)濟(jì)政治一體化的重要性——科學(xué)可以無國界，但科研能力卻是一個國家、一個大洲的實(shí)力砝碼。

01 步履維艱的科研一體化

相對于共同市場、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、貨幣聯(lián)盟，歐洲的科研聯(lián)合可謂姍姍來遲。

雖然歐洲各國之間的科技合作從20世紀(jì)50年代就開始啟動，但統(tǒng)一的科研資助計(jì)劃——“歐盟研發(fā)框架計(jì)劃（FP）”直到80年代才正式推出。

歐盟研發(fā)框架計(jì)劃是歐盟成員國共同參與的重大科技計(jì)劃，至今已經(jīng)完成了七個框架計(jì)劃，第八項(xiàng)框架計(jì)劃“地平線2020”正在實(shí)施。

為什么一定要聯(lián)合？這是科技發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。

早期的技術(shù)革命，大量新技術(shù)處于從零到一的發(fā)現(xiàn)狀態(tài)，一個小國家乃至于一個人，單槍匹馬去探觸科學(xué)技術(shù)的邊界是完全有可能的。

然而，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷攀高，一個蘋果落地就能發(fā)現(xiàn)萬有引力的時代已經(jīng)一去不返。尤其進(jìn)入電子時代后，集成電路的發(fā)展速度在摩爾定律的鞭策下一日千里，相應(yīng)投入的研發(fā)資源也呈幾何級數(shù)倍增。這時候，小國家的資源弱勢就凸顯出來了。

20世紀(jì)70年代，在討論第五代戰(zhàn)斗機(jī)的預(yù)研計(jì)劃時，瑞典人爆發(fā)了激烈的爭論，最終國內(nèi)形成一個共識：小國難以獨(dú)立承受研發(fā)的沉重負(fù)擔(dān)。而此時，德、法、英等國正因?yàn)镋CF（歐洲聯(lián)合戰(zhàn)斗機(jī)）的協(xié)作分工問題吵得不可開交。

法國退出ECF計(jì)劃后獨(dú)立研發(fā)“陣風(fēng)”戰(zhàn)斗機(jī)，德英意西四國則最終聯(lián)合研發(fā)出“臺風(fēng)”戰(zhàn)斗機(jī)

歐洲面臨的另外一個尷尬是，由于各自為戰(zhàn)，研發(fā)代價總要比其競爭對手要高。

以數(shù)字電話公共交換系統(tǒng)的研發(fā)為例，歐洲各國總共花費(fèi)了70億美元。美國只花了一半的錢，日本更是只花了四分之一。

1985年，在一次歐洲技術(shù)合作會議上，德國外長根舍再一次把科研一體化擺到桌面上來談：

“歐洲只能全力來對付挑戰(zhàn)，只有當(dāng)它們的力量聯(lián)合在一起時，才能在尖端技術(shù)方面與美、日并駕齊驅(qū)?！?/p>

實(shí)際上早在1973年，就有人提出建立歐洲研究區(qū)的想法。20多年來，這個詞頻頻出現(xiàn)在歐洲各國領(lǐng)導(dǎo)人的演講中，但直到2000年，歐洲研究區(qū)（簡稱ERA）才正式成立，可謂不易。

千呼萬喚的ERA被寄予厚望，要在歐洲建立科學(xué)技術(shù)的通用“市場”，促進(jìn)科研人才在歐洲各國間流動。同時，迫使歐洲各國在10年內(nèi)將科研預(yù)算的GDP占比從1.82%提高到3%。

從結(jié)果來看，ERA的工作并不盡如人意。8年后，這一比值僅僅上升了0.08%。在第六研發(fā)框架的數(shù)千個項(xiàng)目建議中，僅有1/5立項(xiàng)，而其中又只有50％的項(xiàng)目獲得了經(jīng)費(fèi)支持。

經(jīng)費(fèi)不足的背后還有歐洲各國的怨念。由于體量差異巨大，各國的科研投入也不平衡。小國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不到大國的兩千分之一，卻可以共享這些科研成果。貢獻(xiàn)少、伸手多的小國和貢獻(xiàn)多、抱怨多的大國之間矛盾日益加深，將來之不易的科研一體化重新撕裂。

然而，這還不是ERA面臨的唯一難題。2000年，一篇名為《逃離歐洲科學(xué)》的報(bào)道中，作者尖銳指出ERA的“過度官僚化”：

“即使是研究組長或教授，也難以獲得研究資金?？茖W(xué)家不得不把精力更多放在撰寫提案上，以勉強(qiáng)符合研究項(xiàng)目要求，而不是產(chǎn)出高質(zhì)量的科學(xué)成果?！?nbsp;

即使幸運(yùn)地獲得了經(jīng)費(fèi)支持，也并不意味著后面就一帆風(fēng)順。一家波蘭的科研機(jī)構(gòu)獲得資金，想要雇傭德國科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)家，卻發(fā)現(xiàn)由于制度障礙根本簽不了合同。在向ERA求助后，就進(jìn)入漫長的等候處理期。要等多久？至少兩年起步——因?yàn)镋RA正忙著處理無數(shù)個類似的案子。

這些堆積如山的小案子讓ERA深陷泥潭。難以想象，肩負(fù)歐洲科研一體化重任的超級機(jī)構(gòu)，居然被一個個小小的訴訟案拖得幾乎寸步難行。

沒有法律權(quán)力，也缺乏政策機(jī)制，ERA作為一個行政機(jī)構(gòu)，實(shí)在沒有能力來迫使歐盟各國合作?？茖W(xué)家們雖然名義上有ERA的庇護(hù)，但跨國做科研仍然面臨巨大風(fēng)險，包括失去退休金、社會保險，甚至還會被雙重征稅。而官司，似乎永遠(yuǎn)也打不完。

與此同時，大洋彼岸的美國不失時機(jī)地對歐洲科研人才頻拋媚眼，許以豐厚待遇，幾乎快要挖穿歐洲科研的墻腳。對此，歐盟第七研發(fā)框架團(tuán)隊(duì)不得不發(fā)出警告：

“除非歐洲簡化研發(fā)資助流程，否則頂尖科學(xué)家將流失到其他國家，尤其是美國。”

眾望所歸的歐洲研究委員會（ERC）終于在2007年2月27日成立。到2015年，ERC成果的國際協(xié)作比率比歐洲第七研發(fā)計(jì)劃的平均水平高出8%，在世界知名科研機(jī)構(gòu)中一騎絕塵，而ERA卻還在追趕歐洲的平均水平。歐洲科研一體化終于有了實(shí)質(zhì)上的突破。

02 歐洲的“科學(xué)春天”

ERC誕生前夜，其創(chuàng)始人福迪斯·卡法托斯（Fotis Kafatos）教授激動得徹夜未眠。這位年近古稀的遺傳生物學(xué)家，希望通過ERC發(fā)起歐洲乃至泛歐洲的科研競爭，將過往的重重障礙一掃而空。

福迪斯教授卸任ERC主席時表示，對自己與歐盟繁文縟節(jié)的斗爭感到滿意，但已筋疲力盡

福迪斯一定程度上實(shí)現(xiàn)了他的抱負(fù)——ERC這劑解藥“療效顯著”，截止目前共資助了超過4000位科學(xué)家的9500多個項(xiàng)目，發(fā)表科學(xué)文章15萬篇，斬獲7項(xiàng)諾貝爾獎。在此期間，歐洲擁有的引用量排名世界前1%的論文數(shù)量重新超越美國，回到世界第一的位置。當(dāng)前歐洲關(guān)于新冠病毒的研發(fā)項(xiàng)目中，有180個來自ERC資助。

ERC成立后，立刻成為第八、第九研發(fā)框架的中堅(jiān)力量，為石墨烯、腦科學(xué)、量子計(jì)算等基礎(chǔ)科學(xué)研究的攻關(guān)做出了巨大貢獻(xiàn)。

ERC的組織架構(gòu)

與ERA不同，ERC的研發(fā)經(jīng)費(fèi)不僅僅來自于計(jì)劃撥款，也同樣注重通過協(xié)同創(chuàng)新鏈條發(fā)揮研究的商業(yè)價值。為此，歐盟成立了歐洲創(chuàng)新理事會（EIC），專門負(fù)責(zé)科研成果的商業(yè)化落地，并提供項(xiàng)目投資和咨詢服務(wù)，幫助ERC回籠資金。

從這個角度來說，ERC更接近美國DARPA，類似一個前沿技術(shù)的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)。

盡管ERC的項(xiàng)目申請競爭極為激烈，平均成功率只有15%左右，但是單筆資助金額最高達(dá)350萬歐元的誘惑，也讓眾多研究者趨之若鶩。即使以“錢多到花不完”著稱的馬克思·普朗克研究所，也不得不重視ERC的項(xiàng)目申報(bào)。

至于什么樣的項(xiàng)目能夠被ERC選上？ERC的標(biāo)準(zhǔn)非常直接：競爭卓越。

ERC項(xiàng)目復(fù)盤評審標(biāo)準(zhǔn)

既然是以卓越為標(biāo)準(zhǔn)，國籍、年齡、性別、學(xué)科都不再納入評判參考之列，傳統(tǒng)歐洲科研的“四唯”在事實(shí)上被解構(gòu)。

這種打破偏見、快刀斬亂麻的解決方案，一掃歐盟過往的陳腐低效做派，讓人耳目一新。

國籍不再是界限。ERC聯(lián)合創(chuàng)始人、德國教育和科學(xué)部部長安妮特·沙萬在ERC成立時就承諾，保證機(jī)構(gòu)的自主性和獨(dú)立性。這使得ERC可以不用關(guān)注國家配額，只專注于資助歐洲最優(yōu)秀的研究人員。ERC甚至跨越了洲界，將挖墻腳的鋤頭揮舞到了美國、日本、中國，爭取最廣闊外延的科研人才。

飽受詬病的“年輕人困局”也被打破。ERC的五項(xiàng)基金里，有兩項(xiàng)是針對年輕科研人員的專項(xiàng)撥款。2010年，ERC的資助金獲得者平均年齡僅為36歲。至2013年，ERC資助的年輕科研人員占比高達(dá)70%。

ERC的五大基金

女性研究人員也成為ERC的關(guān)注重點(diǎn)。ERC科學(xué)委員會成立伊始就設(shè)立工作小組，專門監(jiān)察性別問題。2010年，ERC倫理委員會頒布性別平等計(jì)劃，內(nèi)容包括著重宣傳女性科學(xué)家項(xiàng)目、延長生育科學(xué)家的申請資格窗口期、通過會議的形式加強(qiáng)組織的性別平等意識等若干措施。

與僵化低效的官僚體制斗爭，是流淌在ERC血液中的重要基因。在其誕生之初，這種斗爭精神就被寫進(jìn)ERC的綱領(lǐng)里。與ERA的步履維艱不同，ERC在與歐盟委員會的一場場“撕逼”中贏得空間。

創(chuàng)始主席福迪斯·卡法托斯在ERC的創(chuàng)立過程中，持續(xù)批判歐洲僵化的科研制度，誓要掃除這些科研障礙。繼任主席赫爾佳·諾沃茨曼（Helga Nowotny）秉承精神，要求“地平線2020”的委員會必須保證不會將ERC置于行政束縛之中。她在一次媒體采訪中談及：

“ERC創(chuàng)始一代的遺產(chǎn)是高質(zhì)量的評估程序，必須不惜一切代價進(jìn)行維護(hù)和保護(hù)?！?nbsp;

赫爾佳·諾沃茨曼自豪的表示，ERC制度已經(jīng)被奉為世界級基礎(chǔ)科學(xué)研究的黃金制度。

03 黃金制度也會生銹

與ERA一樣，曾經(jīng)嘗試撮合歐洲各國科研協(xié)作的組織還有許多，例如歐盟委員會聯(lián)合研究中心JRC、歷經(jīng)蹉跎的伽利略計(jì)劃，甚至包括冷戰(zhàn)后裂痕頻現(xiàn)的歐空局。這些科研協(xié)作機(jī)構(gòu)中，敢被稱作“黃金制度”的只有ERC。

然而這個黃金制度還沒有發(fā)光多久，就再度卷入歐洲經(jīng)濟(jì)和政治一體化的雙重漩渦中，被巨浪湮沒。

今年4月，ERC前主席毛羅·法拉利（Mauro Ferrari）因?qū)W盟處理新冠病毒疫情的方式“極其失望”而辭職，拉開了歐洲科研預(yù)算保衛(wèi)戰(zhàn)的序幕。這位僅僅上任ERC主席三個月的著名納米醫(yī)學(xué)家憤怒表示：

“我既了解科學(xué)管理，也了解政治的運(yùn)作方式，但我對這個機(jī)制本身失去了信心”。

這是ERC與歐盟體制斗爭最激烈的一次，也暗示著ERC面臨成立以來的最大困局。

壓力首先來自歐洲的整體大環(huán)境。2020年1月31日，英國正式脫歐，以并不如人意的結(jié)果暫止了這場長達(dá)4年的鬧劇，給歐盟留下一個巨大的爛攤子。作為歐洲三大經(jīng)濟(jì)體之一的英國，也是ERC的三大金主之一。

英國退群后的歐盟，何去何從尚且沒有定論。作為歐洲科研共同體的ERC更是面臨巨大的未知。

今年3月，塞爾維亞總統(tǒng)亞歷山大·武契奇說，“歐洲團(tuán)結(jié)是不存在的，那只是一紙童話。”

除了一體化進(jìn)程波折重重外，人口老齡化、主權(quán)債務(wù)危機(jī)、難民潮……也正在環(huán)環(huán)相扣地腐蝕歐洲。

ERC創(chuàng)立當(dāng)年，正值歐盟慶祝自己50歲生日，擴(kuò)張最順風(fēng)順?biāo)臅r候，GDP世界占比增長也在當(dāng)年由負(fù)轉(zhuǎn)正。但隨后到來的2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)，加之美國人的地緣打壓，又讓歐洲一體化再度陷入僵局。一邊是持續(xù)下降的GDP世界占比，一邊卻是連年爬升的人口老齡化占比。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2019年歐盟地區(qū)老齡人口與勞動人口比已經(jīng)直逼32%。

陷入經(jīng)濟(jì)政治的泥沼之中，即使黃金也難耀其光。

新冠疫情使歐盟的錢袋子更加緊張，歐盟試圖大幅削減ERC資金，其中包括新冠病毒的研究經(jīng)費(fèi)。臨時接任ERC主席讓·皮埃爾（Jean-Pierre）在《自然》雜志上大發(fā)雷霆，憤怒斥責(zé)：

“削減這些預(yù)算的行為是愚蠢的！”

10月15日，英國衛(wèi)生大臣漢考克（Matt Hancock）宣布，從17日起，倫敦將從疫情“中度”警戒級別升為“高度”警戒。第二波疫情的到來讓歐洲經(jīng)濟(jì)雪上加霜，也讓ERC的預(yù)算更加渺茫。

盡管擁有堪稱“黃金”的制度和強(qiáng)大的能力，ERC自身也一直在努力調(diào)整機(jī)制，以適應(yīng)波詭云譎的局勢變化。然而，失去經(jīng)濟(jì)和政治支持的科研，似乎總也踩不到地面。

04 下一個“應(yīng)許之地”在中國？

陷入危機(jī)以來，歐洲曾一度指望中國伸手幫助。

這也讓歐洲諸國陷入矛盾糾結(jié)。一方面在美國的逼迫下，部分還有技術(shù)老底的國家時不時就要配合美國人卡一下中國脖子。另一方面，在眾多歐洲國家的內(nèi)心里，又期望中國能在經(jīng)濟(jì)上拉他們一把。

（接上圖）塞爾維亞總統(tǒng)繼續(xù)說，“在這次困難中唯一可以幫助我們的是中國?！?/p>

改革開放后的中國，除了經(jīng)濟(jì)上一路高歌猛進(jìn)，持續(xù)追趕歐美強(qiáng)國，政府同樣在持續(xù)探索通過國家財(cái)政對科學(xué)研究的資助模式。

上世紀(jì)后期，美國的星球大戰(zhàn)計(jì)劃、歐盟的尤里卡計(jì)劃等帶給中國人巨大的震動和啟發(fā)。為了加快追趕國際先進(jìn)，在科研資金并不充裕的情況下，中國完成了對科研院所、大學(xué)、國有企業(yè)的市場化改革，國家放棄了對上述機(jī)構(gòu)的財(cái)政直接撥款，取而代之的是競爭性的科技計(jì)劃項(xiàng)目——砸爛了研發(fā)體制的“大鍋飯”，誰能干好活，誰就能拿到更多的國家資助資金。

1986年，王大珩、王淦昌、楊嘉墀、陳芳允等幾位老科學(xué)家提出了要追趕世界高新技術(shù)的若干建議和設(shè)想。時任中科院科技開發(fā)局局長的張宏，將這些建議提交給鄧小平，直接促成了“863計(jì)劃”的出臺。同年，國家自然科學(xué)基金委（NSFC）建立。

一年后，國家組織了200多位專家，選定了7個領(lǐng)域、15個主題作為中國高科技發(fā)展重點(diǎn)計(jì)劃，7個領(lǐng)域包括生物、信息、自動化。新材料、新能源、航天、激光。

863計(jì)劃是新中國第一個由科學(xué)家倡議、政治家決策、中央政治局討論的科技計(jì)劃。計(jì)劃實(shí)施10年后，取得研究成果1200多項(xiàng)，其中540多項(xiàng)達(dá)到國際水平，567項(xiàng)獲國家或部委級獎勵，獲國內(nèi)外專利244項(xiàng)。1996年，在進(jìn)行“863計(jì)劃”的十年成果匯報(bào)時，軍委副席張震說：

“如果不是小平同志及時決斷，我們將愧對子孫”。

863計(jì)劃出臺11年后，國家又推出了“973計(jì)劃”。前者發(fā)力于高技術(shù)研發(fā)，后者更側(cè)重于重大前沿科學(xué)研究，面向前沿高科技戰(zhàn)略領(lǐng)域超前部署基礎(chǔ)研究。

973計(jì)劃以5年為周期，在農(nóng)業(yè)、能源、信息、資源環(huán)境、人口與健康、材料等領(lǐng)域展開研究。與863計(jì)劃相比，973計(jì)劃更加開放，歡迎國際合作，并曾經(jīng)與歐盟達(dá)成協(xié)議。

2016年，隨著《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃》的發(fā)布，將原有的863計(jì)劃、973計(jì)劃、國家科技支撐計(jì)劃、國際科技合作與交流專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等計(jì)劃整合到一起——863、973這兩個在中國現(xiàn)代科技發(fā)展史上留下濃重一筆的數(shù)字，成為歷史名詞。

2020年1月，由教育部牽頭，人才為主導(dǎo)的基礎(chǔ)學(xué)科招生改革試點(diǎn)——“強(qiáng)基計(jì)劃”正式推出，主要聚焦高端芯片與軟件、智能科技、新材料、先進(jìn)制造和國家安全等關(guān)鍵領(lǐng)域以及國家人才緊缺的人文社會科學(xué)領(lǐng)域，重點(diǎn)在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物及歷史、哲學(xué)、古文字學(xué)等專業(yè)進(jìn)行招生。

除了重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的牽引外，培養(yǎng)未來后備學(xué)科人才是“強(qiáng)基計(jì)劃”所承擔(dān)的新時期歷史使命。

北京大學(xué)給“強(qiáng)基計(jì)劃”錄取的湖北考生頒發(fā)錄取通知書

歐洲科研一體化的艱難探索給予中國的啟示是：政治上的穩(wěn)定支持、經(jīng)濟(jì)上的持續(xù)投入是科研力量整合的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，還需要高效的機(jī)制、專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，以及接地氣的甄選標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)大的甄選能力。

歐洲科研一體化時打破的偏見，也存在于中國的科研土壤里。與歐洲當(dāng)年國籍、年齡、性別、學(xué)科的“四唯”不同，中國科研亟待破除的“五唯”是分?jǐn)?shù)、升學(xué)、文憑、論文、帽子。與此同時，被戲稱為“青椒”的高校青年教師的待遇、地區(qū)之間重復(fù)建設(shè)等諸多問題仍然需要統(tǒng)籌解決。其中，ERC完成度較高、也是最為關(guān)鍵的“協(xié)同創(chuàng)新鏈條”，更是值得我國借鑒的重要經(jīng)驗(yàn)。

2020年至今世界GDP增長地圖，其中綠色為正增長，紅色、黃色為負(fù)增長。（來源：國際貨幣基金組織（IMF））

政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)向上的社會環(huán)境，是優(yōu)渥的科研土壤，也是吸引科技人才的根本。

正如上個世紀(jì)的美國，依靠容納歐洲“科學(xué)家難民”，為他們創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，成就了其今日的科技地位。今時中國，也正在以前所未有的熱情對科學(xué)技術(shù)進(jìn)行投入。那么是否存在一種可能：未來的中國，將成為下一個世界科學(xué)家的“應(yīng)許之地”？

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